Wdrażanie compliance zgodnie z ISO 37301 Kolejna odsłona ISO Compliance, w której przybliżamy wszystkim zainteresowanym normę ISO 37301. W dzisiejszej, trzeciej części cyklu, skupimy się na krótkim omówieniu aspektów dotyczących wdrażania compliance. Przypomnijmy, że norma ISO 37301 jest zgodna z wymaganiami ISO dotyczącymi zharmonizowanej struktury norm dotyczących systemów zarządzania i składa się z 10 rozdziałów […]

JustComply o ISO 37301  ISO Compliance: W jaki sposób podejść do wdrożenia ISO Compliance? Niniejszy artykuł jest kontynuacją cyklu, w którym przedstawiamy podstawowe informacje o opublikowanej w kwietniu normie ISO 37301. Z pierwszego artykułu, do przeczytania którego gorąco zachęcamy, dowiedzieli się Państwo o zaletach wdrożenia i możliwości certyfikacji ISO 37301 w każdego typu organizacji. Dzisiaj […]

W tym odcinku odpowiemy na pytania: Jak nauczyć się compliance? Kogo z firmy dedykować do roli compliance? Gdzie nabyć wiedzę o compliance? Wyjaśniamy także jakich obszarów może compliance w każdej firmie, po to by pomóc Państwu we wdrożeniu. Więcej szczegółów w nagraniu. A jeśli są Państwo zainteresowany szkoleniem w zakresie wdrażania compliance, zapraszamy na najbliższe […]

Certyfikacja ISO 37301 tak czy nie? Zachęcamy do zapoznania się z treścią artykułu na temat ISO Compliance!

Zgodnie z uzasadnieniem projektu ustawy proponowane rozwiązania opierają się na założeniu o konieczności utworzenia instrumentów prawnych umożliwiających ochronę spółki zależnej (spółki córki), jej wspólników (akcjonariuszy) mniejszościowych oraz wierzycieli przed nieekwiwalentnym obciążaniem ryzykiem spółki zależnej (spółki córki) przez podmiot dominujący (spółkę matkę), bez wymiernych korzyści. Posiadanie statusu podmiotu dominującego nie legitymizuje działania na szkodę spółki zależnej […]

Jak wdrożyć compliance, w szczególności w celu zapewnienia zgodności z Ustawą o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych?  Nasi eksperci compliance przygotowali infografiki, które pomogą firmom w szybkim zdiagnozowaniu wpływu ustawy na ich działanie.  Dzisiejsza infografika przedstawia przykładowy model wdrożenia compliance (dostosowanie do przepisów Ustawy o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych).  Wdrożenie compliance opiera się na analizie działalności Klienta pod kątem stanu istniejącego w firmie i identyfikacji ryzyk w niej występujących […]

Współczesne firmy działają w bardzo niestabilnej sytuacji prawnej i regulacyjnej, a dążąc do osiągnięcia celów biznesowych często zapominają o śledzeniu zmian w prawie, standardach rynkowych, trendach w branży, wymagań organów nadzorczych, stowarzyszeń czy izb branżowych. Kiedy w grę wchodzi dobra marka, renoma i dobra prasa samo działanie zgodnie z prawem może nie wystarczyć. W instytucjach […]

Co grozi firmie w przypadku działania niezgodnie z Ustawą o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych?  Nasi eksperci compliance przygotowali infografiki, które pomogą firmom w szybkim zdiagnozowaniu wpływu ustawy na ich działanie.  Dzisiejsza infografika przedstawia rodzaje możliwych sankcji w przypadku naruszenia przepisów prawa. Wskazujemy najistotniejsze z punktu widzenia działania firmy sankcje tj. rozwiązanie firmy i przeniesienie własności jej składników majątkowych na […]

Jaki związek z Ustawą o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych ma compliance? Nasi eksperci compliance przygotowali infografiki, które pomogą firmom w szybkim zdiagnozowaniu wpływu ustawy na ich działanie. Dzisiejsza infografika zamieszczona poniżej wyjaśnia czym jest compliance. Mimo, tego iż coraz częściej słyszymy o compliance, zarządzaniu ryzykiem compliance czy zarządzaniu zgodnością, pojęcia te są w powszechnej świadomości są […]

Polska została zobowiązana przez Dyrektywę 2018/8492 (Dyrektywa AML IV) oraz wytyczne FATF (The Financial Action Task Force – Grupa Specjalna ds. Przeciwdziałania Praniu Pieniędzy) do przeprowadzenia identyfikacji i oceny ryzyka prania pieniędzy oraz finansowania terroryzmu występującego w kraju w celu zapewnienia adekwatności środków wdrożonych dla przeciwdziałania tym przestępstwom do rozpoznanych ryzyk w tym obszarze. Zobowiązanie […]

Serdecznie zapraszamy do zapoznania się z zamieszczonym poniżej tabelarycznym przedstawieniem stanowiska KNF z dnia 11 lipca 2019r. dotyczącym stosowania rozporządzenia 2017/1129, w tym poruszającym kwestie oferowania instrumentów finansowych.  Stanowisko UKNF z dnia 11 lipca 2019 r. w związku z ryzykiem niedostosowania do dnia 21 lipca 2019 r. polskiego porządku prawnego do przepisów rozporządzenia Parlamentu Europejskiego […]

Ustawa o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych i przewidziane w niej kary dla firm staje się tematem równie gorącym jak początek tegorocznego lata. Nasi eksperci compliance przygotowali infografiki, które pomogą firmom w szybkim zdiagnozowaniu wpływu ustawy na ich działanie. W pierwszej kolejności ustalamy w jakim stopniu firma podlega ustawie, bowiem zakres obowiązków związanych z wdrożeniem compliance i […]

Projekt z dnia 20 lutego 2019 r. nowego Rozporządzenia Ministra Finansów w sprawie sposobu, trybu oraz warunków prowadzenia działalności przez towarzystwa funduszy inwestycyjnych („Rozporządzenie”) wprowadza szereg istotnych zmian w zakresie organizacji oraz funkcjonowania jednostki compliance w TFI. Poniżej przedstawiamy najważniejsze z nich. Zakaz łączenia stanowisk: W treści Rozporządzenia zrezygnowano z możliwości pełnienia jednocześnie funkcji członka […]

Kontynuując nasz cykl publikacji tabelarycznych zestawień zmian w przepisach prawa związanych z implementacją  przepisów pakietu MiFID II/ MiFIR, dziś prezentujemy Państwu zestawienie dotyczące wymagań w zakresie komitetu ds. nominacji. Mamy nadzieję, że zestawienie będzie pomocne w Państwa pracy. Komitet ds. nominacji Share List

Kontynuując nasz cykl publikacji tabelarycznych zestawień zmian w przepisach prawa związanych z implementacją  przepisów pakietu MiFID II/ MiFIR, dziś prezentujemy Państwu zestawienie dotyczące wymagań w zakresie systemu compliance, kontroli wewnętrznej i audytu w firmach inwestycyjnych. Mamy nadzieję, że zestawienie będzie pomocne w Państwa pracy. Tabelka – compliance, kontr wew, audyt Share List

Dnia 21 października 2018 r. weszły w życie dwa nowe rozporządzenia Ministra Rozwoju i Finansów – rozporządzenie z dnia 29 maja 2018 r. w sprawie szczegółowych warunków technicznych i organizacyjnych dla firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banków powierniczych oraz rozporządzenie z dnia 30 […]

Komunikat został wydany ze względu na wzrastającą liczbę emisji obligacji niebędących obligacjami Skarbu Państwa, które w znacznej mierze są adresowane do klientów detalicznych, którzy powinni być objęci szczególną ochroną. Większy poziom oprocentowania obligacji w stosunku do lokat bankowych wynika z faktu, iż w stosunku do obligacji nie mają zastosowania przepisy o gwarantowaniu depozytu – a […]