Jak wdrożyć compliance, w szczególności w celu zapewnienia zgodności z Ustawą o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych? Nasi eksperci compliance przygotowali infografiki, które pomogą firmom w szybkim zdiagnozowaniu wpływu ustawy na ich działanie. Dzisiejsza infografika przedstawia przykładowy model wdrożenia compliance (dostosowanie do przepisów Ustawy o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych). Wdrożenie compliance opiera się na analizie działalności Klienta pod kątem stanu istniejącego w firmie i identyfikacji ryzyk w niej występujących […]
Współczesne firmy działają w bardzo niestabilnej sytuacji prawnej i regulacyjnej, a dążąc do osiągnięcia celów biznesowych często zapominają o śledzeniu zmian w prawie, standardach rynkowych, trendach w branży, wymagań organów nadzorczych, stowarzyszeń czy izb branżowych. Kiedy w grę wchodzi dobra marka, renoma i dobra prasa samo działanie zgodnie z prawem może nie wystarczyć. W instytucjach […]
Co grozi firmie w przypadku działania niezgodnie z Ustawą o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych? Nasi eksperci compliance przygotowali infografiki, które pomogą firmom w szybkim zdiagnozowaniu wpływu ustawy na ich działanie. Dzisiejsza infografika przedstawia rodzaje możliwych sankcji w przypadku naruszenia przepisów prawa. Wskazujemy najistotniejsze z punktu widzenia działania firmy sankcje tj. rozwiązanie firmy i przeniesienie własności jej składników majątkowych na […]
Jaki związek z Ustawą o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych ma compliance? Nasi eksperci compliance przygotowali infografiki, które pomogą firmom w szybkim zdiagnozowaniu wpływu ustawy na ich działanie. Dzisiejsza infografika zamieszczona poniżej wyjaśnia czym jest compliance. Mimo, tego iż coraz częściej słyszymy o compliance, zarządzaniu ryzykiem compliance czy zarządzaniu zgodnością, pojęcia te są w powszechnej świadomości są […]
Polska została zobowiązana przez Dyrektywę 2018/8492 (Dyrektywa AML IV) oraz wytyczne FATF (The Financial Action Task Force – Grupa Specjalna ds. Przeciwdziałania Praniu Pieniędzy) do przeprowadzenia identyfikacji i oceny ryzyka prania pieniędzy oraz finansowania terroryzmu występującego w kraju w celu zapewnienia adekwatności środków wdrożonych dla przeciwdziałania tym przestępstwom do rozpoznanych ryzyk w tym obszarze. Zobowiązanie […]
Serdecznie zapraszamy do zapoznania się z zamieszczonym poniżej tabelarycznym przedstawieniem stanowiska KNF z dnia 11 lipca 2019r. dotyczącym stosowania rozporządzenia 2017/1129, w tym poruszającym kwestie oferowania instrumentów finansowych. Stanowisko UKNF z dnia 11 lipca 2019 r. w związku z ryzykiem niedostosowania do dnia 21 lipca 2019 r. polskiego porządku prawnego do przepisów rozporządzenia Parlamentu Europejskiego […]
Ustawa o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych i przewidziane w niej kary dla firm staje się tematem równie gorącym jak początek tegorocznego lata. Nasi eksperci compliance przygotowali infografiki, które pomogą firmom w szybkim zdiagnozowaniu wpływu ustawy na ich działanie. W pierwszej kolejności ustalamy w jakim stopniu firma podlega ustawie, bowiem zakres obowiązków związanych z wdrożeniem compliance i […]
13 lipca br. weszła w życie nowa ustawa z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu („Ustawa AML”). Ustawa zaimplementowała do polskiego porządku prawnego regulacje IV Dyrektywy AML, tj. Dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) w sprawie zapobiegania wykorzystywaniu systemu finansowego do prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu. Przepisy Ustawy AML […]
Znowelizowana ustawa z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu (dalej: ustawa AML) nakłada na instytucje obowiązane obowiązek dokonywania tzw. oceny ryzyka (art. 27 ust. 1 ustawy AML). Przepis wymaga, by zidentyfikować i ocenić ryzyko prania pieniędzy i finansowania terroryzmu związane z działalnością instytucji z uwzględnieniem czynników ryzyka dotyczących klientów, […]
