Zarządzanie ryzykiem – nowe wymogi dla rynku kapitałowego. Już 26 czerwca 2021r. wchodzi w życie Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady w sprawie wymogów ostrożnościowych dla firm inwestycyjnych oraz zmieniające rozporządzenia (UE) nr 575/2013, (UE) nr 600/2014 i (UE) nr 1093/2010. Rozporządzenie IFR dotyczy firm inwestycyjnych, a na polskim rynku będzie miało zastosowanie do domów maklerskich, […]
Jak wdrożyć compliance, w szczególności w celu zapewnienia zgodności z Ustawą o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych? Nasi eksperci compliance przygotowali infografiki, które pomogą firmom w szybkim zdiagnozowaniu wpływu ustawy na ich działanie. Dzisiejsza infografika przedstawia przykładowy model wdrożenia compliance (dostosowanie do przepisów Ustawy o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych). Wdrożenie compliance opiera się na analizie działalności Klienta pod kątem stanu istniejącego w firmie i identyfikacji ryzyk w niej występujących […]
Współczesne firmy działają w bardzo niestabilnej sytuacji prawnej i regulacyjnej, a dążąc do osiągnięcia celów biznesowych często zapominają o śledzeniu zmian w prawie, standardach rynkowych, trendach w branży, wymagań organów nadzorczych, stowarzyszeń czy izb branżowych. Kiedy w grę wchodzi dobra marka, renoma i dobra prasa samo działanie zgodnie z prawem może nie wystarczyć. W instytucjach […]
Co grozi firmie w przypadku działania niezgodnie z Ustawą o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych? Nasi eksperci compliance przygotowali infografiki, które pomogą firmom w szybkim zdiagnozowaniu wpływu ustawy na ich działanie. Dzisiejsza infografika przedstawia rodzaje możliwych sankcji w przypadku naruszenia przepisów prawa. Wskazujemy najistotniejsze z punktu widzenia działania firmy sankcje tj. rozwiązanie firmy i przeniesienie własności jej składników majątkowych na […]
Jaki związek z Ustawą o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych ma compliance? Nasi eksperci compliance przygotowali infografiki, które pomogą firmom w szybkim zdiagnozowaniu wpływu ustawy na ich działanie. Dzisiejsza infografika zamieszczona poniżej wyjaśnia czym jest compliance. Mimo, tego iż coraz częściej słyszymy o compliance, zarządzaniu ryzykiem compliance czy zarządzaniu zgodnością, pojęcia te są w powszechnej świadomości są […]
Polska została zobowiązana przez Dyrektywę 2018/8492 (Dyrektywa AML IV) oraz wytyczne FATF (The Financial Action Task Force – Grupa Specjalna ds. Przeciwdziałania Praniu Pieniędzy) do przeprowadzenia identyfikacji i oceny ryzyka prania pieniędzy oraz finansowania terroryzmu występującego w kraju w celu zapewnienia adekwatności środków wdrożonych dla przeciwdziałania tym przestępstwom do rozpoznanych ryzyk w tym obszarze. Zobowiązanie […]
Ustawa o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych i przewidziane w niej kary dla firm staje się tematem równie gorącym jak początek tegorocznego lata. Nasi eksperci compliance przygotowali infografiki, które pomogą firmom w szybkim zdiagnozowaniu wpływu ustawy na ich działanie. W pierwszej kolejności ustalamy w jakim stopniu firma podlega ustawie, bowiem zakres obowiązków związanych z wdrożeniem compliance i […]
28 sierpnia br. weszła w życie ustawa z dnia 5 lipca 2018 r. o krajowym systemie cyberbezpieczeństwa („Ustawa o KSC”). Nowa regulacja ma na celu implementację do polskiego porządku prawnego zapisów Dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/1148 z dnia 6 lipca 2016 r. w sprawie środków na rzecz wysokiego wspólnego poziomu bezpieczeństwa sieci i […]
