W związku z nowelizacją ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, 23 czerwca 2018 r. weszło w życie nowe rozporządzenie Ministra Finansów w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych.
Nowe rozporządzenie reguluje wiele nowych obowiązków i ograniczeń dla firm inwestycyjnych. Ustawodawca krajowy, w ślad za regulatorem unijnym, zaakcentował w nowych przepisach potrzebę zwiększenia ochrony inwestora. W tym celu ustanowiono nowe przepisy regulujące określanie grupy docelowej oraz strategii dystrybucyjnej dla każdego instrumentu finansowego. Co za tym idzie, domy maklerskie będą miały do spełnienia szereg nowych obowiązków przy organizacji emisji. Również w celu zwiększenia ochrony inwestora, uregulowano nowe obowiązki przekazywania sprawozdań klientom z podejmowanych na ich rzecz działań – zarówno bieżących jak i okresowych.
W rozporządzeniu pojawiły się również nowe, surowsze niż poprzednio obowiązujące przepisy dotyczące przyjmowania zachęt przez domy maklerskie.
Firmy inwestycyjne obowiązane są dostosować swoją działalność do przepisów rozporządzenia w terminie do 21 października 2018 r.
