JustComply

KOMPLEKSOWE WDROŻENIE COMPLIANCE

Wdrożenie jest oparte o narzędzia IT ułatwiające pracę i obniżające koszty funkcjonowania systemu zapobiegania nadużyciom

Etap I
Analiza Klienta
i otoczenia

Przegląd i analiza funkcjonujących u Klienta procesów w celu identyfikacji kluczowych procesów, obszarów ryzyka oraz elementów związanych z zapobieganiem nadużyciom
Weryfikacja skuteczności dotychczasowych metod mitygujących ryzyko compliance oraz zapobiegających nadużyciom
Określenie wagi ryzyka dla poszczególnych procesów oraz istotności i prawdopodobieństwa każdego ze zidentyfikowanych rodzajów ryzyka

Etap II
CMS

Zaprojektowanie modelu compliance (CMS) obejmującego: identyfikację ocenę, kontrolę, monitorowanie i zarządzanie ryzykiem
Zaprojektowanie systemu anonimowego informowania o nadużyciach (whisteblowing/ sygnaliści)

Etap III
Procedury

Stworzenie instrumentów zabezpieczających Klienta przed skutkami przestępstw
Weryfikacja obowiązujących procedur wewnętrznych
Przygotowanie procedur compliance i zapobiegania nadużyciom

Etap IV
Szkolenia

Przekazanie powtarzalnego systemu szkoleń umożliwiających utrzymanie stałego poziomu wiedzy Pracowników Klienta

Korzyści

zmniejszenie ryzyka odpowiedzialności karnej Klienta wynikającej z projektowanych przepisów
zabezpieczenie przed sankcjami
zabezpieczenie przed korupcją i innymi nadużyciami
kompleksowe dostosowanie do wymogów ustawy o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych
oszczędność finansowa
zabezpieczenie tajemnic firmy
budowa świadomości postaw etycznych wśród pracowników Klienta
doskonalenie organizacji i procesów biznesowych Klienta przy jednoczesnej minimalizacja kosztów
zwiększenie konkurencyjności na rynku
pozytywny wizerunek Klienta z perspektywy kontrahentów

Sankcje

Korzyści vs. Sankcje

kara pieniężna od 30 tys. do 60 mln zł
rozwiązanie firmy
zakaz promocji lub reklamy
zakaz ubiegania się o zamówienia publiczne
zakaz prowadzenia działalności gospodarczej określonego rodzaju
zakaz korzystania z dotacji, subwencji lub innych form wsparcia finansowego ze środków publicznych
podanie wyroku do publicznej wiadomości
stałe albo czasowe zamknięcie oddziału firmy zagranicznej
zakaz korzystania z pomocy organizacji międzynarodowych, których Polska jest członkiem
przepadek mienia lub korzyści majątkowych albo ich równowartości
obowiązek zwrotu na rzecz Skarbu Państwa równowartości wsparcia finansowego środkami publicznymi, otrzymanego od chwili popełnienia czynu zabronionego do chwili wydania orzeczenia w sprawie odpowiedzialności firmy
obowiązek naprawienia szkody lub zadośćuczynienia za doznaną krzywdę
nawiązka

TAGI:

jak wdrożyć compliance

AKTUALNOŚCI COMPLIANCE

01-06-2021

Jak wdrożyć compliance według ISO 37301

Wdrażanie compliance zgodnie z ISO 37301 Kolejna odsłona ISO Compliance, w której przybliżamy wszystkim zainteresowanym normę ISO 37301. W dzisiejszej, trzeciej części cyklu, skupimy się na krótkim omówieniu aspektów dotyczących wdrażania compliance. Przypomnijmy, że norma ISO 37301 jest zgodna z wymaganiami ISO dotyczącymi zharmonizowanej struktury norm dotyczących systemów zarządzania i składa się z 10 rozdziałów […]

DOWIEDZ SIĘ WIĘCEJ >

26-05-2021

Rozporządzenie IFD – nowe wymogi kapitałowe dla firm inwestycyjnych

Zarządzanie ryzykiem – nowe wymogi dla rynku kapitałowego. Już 26 czerwca 2021r. wchodzi w życie Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady w sprawie wymogów ostrożnościowych dla firm inwestycyjnych oraz zmieniające rozporządzenia (UE) nr 575/2013, (UE) nr 600/2014 i (UE) nr 1093/2010. Rozporządzenie IFR dotyczy firm inwestycyjnych, a na polskim rynku będzie miało zastosowanie do domów maklerskich, […]

DOWIEDZ SIĘ WIĘCEJ >

25-05-2021

ISO 37301 – ISO Compliance: zakres normy. Jak podejść do wdrożenia ISO Compliance ?

JustComply o ISO 37301 ISO Compliance: W jaki sposób podejść do wdrożenia ISO Compliance? Niniejszy artykuł jest kontynuacją cyklu, w którym przedstawiamy podstawowe informacje o opublikowanej w kwietniu normie ISO 37301. Z pierwszego artykułu, do przeczytania którego gorąco zachęcamy, dowiedzieli się Państwo o zaletach wdrożenia i możliwości certyfikacji ISO 37301 w każdego typu organizacji. Dzisiaj […]

DOWIEDZ SIĘ WIĘCEJ >