Dla zapewnienia łatwości i wygody odbioru przekazywanych informacji serwis ten korzysta z technologii plików cookies. Jeśli chcesz zrezygnować z korzyści, które dają Ci pliki cookies, możesz to zrobić, zmieniając ustawienia swojej przeglądarki. Korzystanie z naszej strony bez zmian ustawień plików cookies oznacza, że będą one zapisane przez Twoją przeglądarkę. Więcej informacji znajdziesz w naszej Polityce Cookies .

Akceptuję

Nowe rozporządzenie w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych

20-07-2018

W związku z nowelizacją ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, 23 czerwca 2018 r. weszło w życie nowe rozporządzenie Ministra Finansów w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych.
Nowe rozporządzenie reguluje wiele nowych obowiązków i ograniczeń dla firm inwestycyjnych. Ustawodawca krajowy, w ślad za regulatorem unijnym, zaakcentował w nowych przepisach potrzebę zwiększenia ochrony inwestora. W tym celu ustanowiono nowe przepisy regulujące określanie grupy docelowej oraz strategii dystrybucyjnej dla każdego instrumentu finansowego. Co za tym idzie, domy maklerskie będą miały do spełnienia szereg nowych obowiązków przy organizacji emisji. Również w celu zwiększenia ochrony inwestora, uregulowano nowe obowiązki przekazywania sprawozdań klientom z podejmowanych na ich rzecz działań – zarówno bieżących jak i okresowych.
W rozporządzeniu pojawiły się również nowe, surowsze niż poprzednio obowiązujące przepisy dotyczące przyjmowania zachęt przez domy maklerskie.
Firmy inwestycyjne obowiązane są dostosować swoją działalność do przepisów rozporządzenia w terminie do 21 października 2018 r.

Aktualności
Prawo
Compliance
Audyt
Zarządzanie
ryzykiem
FinTech
AML
Zapisz się do newslettera
Otrzymuj nasze komentarze do najnowszych przepisów prawnych

Wyrażam zgodę na przetwarzanie danych osobowych – adres e-mail - zgodnie z ustawą z dnia 10 maja 2018 r. o ochronie danych osobowych (Dz. U. 2018.1000 z późn. zm.) w celu przesłania newslettera. Podawanie danych osobowych jest dobrowolne. Zostałem poinformowany, że przysługuje mi prawo dostępu do swoich danych, możliwości ich poprawiania, żądania zaprzestania ich przetwarzania oraz prawo do wniesienia sprzeciwu. Administratorem danych osobowych jest JustComply JC sp. z o.o. sp. k.